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Avanzando en la “Cultura del Cumplimiento”

Cómo afecta la obligación de la Reforma Penal a las empresas los administradores y sus directivos a nivel personal. ¡Toma el control. Ponte en guardia! fué la lección que nos dio en Icade Business School.

Miguel Toledo nos brindó en la última sesión del Club una clarificadora y elaborada ponencia sobre los cambios regulatorios que afectan a la responsabilidad penal de las empresas y de sus dirigentes y nos hizo ver la importancia de la prevención y el ejercicio del Cumplimiento no solo como llaves para evitar responsabilidades, sino para mejorar los procesos en nuestras empresas y con nuestros equipos.

La cultura del cumplimiento normativo ha irrumpido con vehemencia en el panorama empresarial español, y lo ha hecho a través de un bio shock de la vida de las personas jurídicas, y de las personas físicas que le dan vida. Lo que antes no parecía ser importante controlar, ahora se hace evidente ante el prisma penal.

Nos hizo darnos cuenta que ninguno puede estar seguro del que está a salvo de los riesgos penales en su empresa o su puesto de responsabilidad. Esto nos lleva a dos opciones: adaptarnos o pagar la cuenta en caso de incumplimiento.
"La toma de control de los riesgos penales desde el 1 de julio de 2015 no es cuestión a obviar sino una exigencia legal que de no querer observarla puede costar desde multas económicas hasta penas de prisión, o incluso el cierre de la empresa"
“Pero ¿por qué por la vía penal?” Porque la “picaresca” esta en nuestra cultura como marca blanca para hablar de aprovecharnos por la vía rápida de los atajos o trampas, y eso, el legislador lo conoce.
"De la autoregulación pasamos ahora al ámbito penal, porque el regulador es consciente de que las empresas y organizaciones son en muchas ocasiones el vehículo usado en la ejecución de irregularidades de gran impacto socioeconómico" .

"Las personas jurídicas, sus directivos y administradores, pueden elegir actuar y ponerse al día con las exigencias penales, o jugárselo a que sea un tercero (el juez) el que defina si determinadas conductas en el seno de su empresa son o no delito"

Ahora bien, se puede caer en el error de apreciar esta ley desde la visión exclusivamente penalista, sin embargo, como era obvio, la Fiscalía se posiciona cada vez más, cuando tiene la ocasión de pronunciarse, en el núcleo motor de los Compliance Program , que es el de la Cultura del Cumplimiento, y ello hace de esta una nueva forma de entender la vida empresarial.
Programa de cumplimiento penal (PCP) nos have mirar d eotra forma el Riesgo: – El riesgo es una oportunidad de mejora – Nos informa de peligros que causan daño – Ayuda a ser conscientes para tomar medidas – Las medidas nos permiten anticiparnos – Anticiparnos nos ayuda al desarrollo hacia el éxito.

“EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO LEGAL AFECTA
A TODAS LAS EMPRESAS SIN EXCEPCIÓN”

Toledo nos invita a que apartemos de nuestras conclusiones que la reforma penal viene a imponernos un “papelito” que recoja procesos, sino que más bien, entender que establece una Cultura de Cumplimiento que debe apreciarse en toda buena organización. No se debe atender el Compliance Program solo desde la línea del delito, sino desde la globalidad y la irremediable conexión de todas las áreas que afectan a la empresa y su actividad.
Así, "el Cumplimiento Penal viene agitar los modelos de gestión empresarial para incorporar en el lenguaje de las empresas la cultura del Cumplimiento Legal".
"El Buen Gobierno Corporativo, junto con el Control de Riesgos y el Cumplimiento Legal, se presentan como los tres pilares básicos en las empresas y organizaciones actuales y sobre todo de futuro"
"No se trata solo de Cumplimiento Legal, se trata de actuar desde la norma para llevar a cabo una reingenieria de procesos en las empresas"

Toledo pone el acento en que a partir de ahora cobra mayor relieve la figura del abogado y del Compliance Officer de la mano de esa Cultura del Cumplimiento, con una visión más preventiva que curativa. "Una buena supervisión y control diarios son la base motora de un adecuado Cumplimiento Legal conforme a la normativa penal, y para ello es esencial que el Compliance Officer cuente con un equipo multidisciplinar”. “No se trata de que esta nueva figura sea un "hombre orquesta" del conocimiento legal, sino un autentico gestor y coordinador para tal fin".

En conclusión, "el Código Penal se actualiza para clarificar el límite de las responsabilidades en el seno de las personas jurídicas, eso es por tanto una ayuda y una oportunidad, que de no aprovecharse puede convertirse en un dedo acusatorio".

Si te ha interesado este resumen y tienes interés en profundizar en la materia, puedes contactar con nuestro ponente:
Miguel Toledo Murcia, Abogado experto en Internacionalización & Legal Compliance Officer, Socio Fundador del GrupoTyT
Tfno 966 35 17 69
e-mail miguel@grupotyt.es
www.grupotyt.es